2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（11）

　　三、判斷題（本大題共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，答錯(cuò)、放棄均不得分）

　　1.當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣(mài)出。（ ）

　　2.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，通過(guò)賣(mài)出一筆國(guó)債以獲得對(duì)應(yīng)資金，并在約定期滿(mǎn)后購(gòu)回同筆國(guó)債的為融資方。（ ）

　　3.見(jiàn)券付款，指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶(hù)后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。（ ）

　　4.持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)達(dá)到該券種發(fā)行量的20%的機(jī)構(gòu)投資者在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。（ ）

　　5.證券公司可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為不均等份額。（ ）

　　6.滬、深交易所的市價(jià)申報(bào)既適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，也適用于集合競(jìng)價(jià)期間的交易。（ ）

　　7.美國(guó)和香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T(mén)+3和T+2.（ ）

　　8.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券買(mǎi)賣(mài)委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。（ ）

　　9.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。（ ）10.進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的150%.（ ）

　　11.可流通股份所派生的紅股可上市交易，非流通股份所派生的紅股隨原股鎖定不流通。（ ）

　　12.投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。（ ）

　　13.具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位可以辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)業(yè)務(wù)。（ ）

　　14.上海交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。（ ）

　　15.單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。（ ）

　　16.證券交易所在每日開(kāi)盤(pán)前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量10%的持有人名單。（ ）

　　17.證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月l0日前報(bào)送證券交易所。（ ）

　　18.在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶(hù)保證金。（ ）

　　19.在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券。（ ）

　　20.客戶(hù)在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率提高，證券公司將相應(yīng)調(diào)整融資利率或融券費(fèi)率。（ ）

　　21.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的l5%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（ ）

　　22.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。（ ）

　　23.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行即主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。（ ）24.上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為l000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元。（ ）

　　25.如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶(hù)記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處。（ ）

　　26.經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買(mǎi)賣(mài)權(quán)證。（ ）

　　27.當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶(hù)合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶(hù)后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。（ ）

　　28.客戶(hù)的證券交易委托由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令通過(guò)終端機(jī)輸入交易所計(jì)算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報(bào)。（ ）

　　29.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。（ ）

　　30.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。（ ）

　　31.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。（ ）

　　32.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（ ）

　　33.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止操縱市場(chǎng)的行為。（ ）

　　34.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差，這種收益較確定。（ ）

　　35.自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門(mén)對(duì)賬。（ ）

　　36.證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。（ ）37.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、。條件、要求及限制，對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（ ）

　　38.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之～是綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（ ）

　　39.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ）

　　40.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）。

　　41.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%.（ ）

　　42.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（ ）

　　43.委托買(mǎi)賣(mài)是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（ ）44.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（ ）

　　45.在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有”的原則處理。（ ）

　　46.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券初始約定值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。（ ）

　　47.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)。（ ）

　　48.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶(hù)送對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢(xún)服務(wù)。（ ）

　　49.證券摘牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。（ ）

　　50.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的所有投資者。（ ）

　　51.金融機(jī)構(gòu)不得臨時(shí)用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購(gòu)業(yè)務(wù)。（ ）

　　52.交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)指定券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)實(shí)施停牌，并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書(shū)面報(bào)告形式發(fā)布。（ ）

　　53.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。（ ）

　　54.交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（ ）

　　55.證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。（ ）

　　56.美國(guó)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T(mén)+3和T+2.（ ）

　　57.最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（ ）

　　58.質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶(hù)中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。（ ）

　　59.根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計(jì)算。（ ）

　　60.目前各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收。（ ）

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