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2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題(2)

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/02 13:36:42 字體:

  11.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的義務(wù)有( )。

  A.不接受全權(quán)委托

  B.接受交易結(jié)果

  C.保證盈利

  D.資產(chǎn)保值

  12.股份公司送股是指股份公司( )。

  A.將其資本轉(zhuǎn)增為股本B.將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本

  C.將其公積金轉(zhuǎn)成為利潤

  D.減持非流通股

  13.變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( )過戶的行動。

  A.無紙化證券

  B.電子證券

  C.記名證券

  D.實物證券

  14.李某于2008年12月10日,買入上海證券交易所的某股票,以每股9.8元的價格買入2手,如果證券公司收取的傭金為千分之二,則李某此次交易需要繳納的傭金及過戶費共為( )元。

  A.3.92

  B.5

  C.5.88

  D.6.69

  15.在證券交易市場發(fā)展的早期,場外交易市場的主要形式是( )。

  A.第三市場

  B.第四市場

  C.店頭市場D.證券交易所

  16.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也可以稱為( )。

  A.承銷購買方式

  B.均價購買方式

  C.支付購買方式

  D.招標(biāo)購買方式

  17.上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。

  A.1

  B.2C.3

  D.4

  18.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過( )進行的。

  A.商業(yè)銀行

  B.證券公司

  C.交易所

  D.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

  19.權(quán)證行權(quán)時,標(biāo)的股票過戶費為股票面額的( )。

  A.0.1%

  B.0.01%

  C.0.05%

  D.1%

  20.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備一定的條件,其中包括最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元,凈資本不低于人民幣5億元。

  A.6

  B.7

  C.8

  D.10

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